證券期貨監督管理信息公開辦法(試行)
專欄:熱點新聞
發布日期:2017-05-31
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為更好地向公民、法人或其他組織提供中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會或我會)證券期貨監督管理信息(以下簡稱監管信息),提高工作透明度、提升服務水平,根據《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)等有關規定,我會制定了《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開指南》。需要獲得我會監管信息公開服務的公民、法人或其他組織,建議閱讀本指南。

一、總則

根據《條例》、《辦法》和相關規定,監管信息是指中國證監會及其派出機構在依法履行證券、期貨市場監督管理職能的過程中制作或者獲取的,以一定形式記錄、保存的信息。我會信息公開工作遵循公正、公平、便民的原則,按照“公開為原則,不公開為例外”的要求,及時、準確、全面公開群眾普遍關心、涉及群眾切身利益的監管信息。

我會在日常工作中制作或者獲取的內部管理信息,尚處于討論、研究、審查中的過程性信息,或者需要我會另行匯總、加工、重新制作以及向其他行政機關和公民、法人或其他組織搜集的信息,不屬于本指南規定的應當公開的監管信息。

依據《條例》和《辦法》的相關規定,監管信息公開可分為主動公開和依申請公開。

二、主動公開

(一)公開范圍

我會主動公開的監管信息包括:

1.中國證監會及其派出機構的機構設置、工作職責、聯系方式等;

2.證券期貨規章、規范性文件; 

3.證券期貨市場發展規劃、發展報告; 

4.納入國家統計指標體系的證券期貨市場統計信息; 

5.行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果等;

6.證券、期貨交易所上市品種的批準結果;

7.證券、期貨交易所、證券登記、托管、結算機構、行業協會章程以及自律規則等的批準、備案結果;

8.中國證監會批準的證券、期貨經營機構,基金管理公司,以及從事證券服務業務的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等機構的名稱、地址和聯系方式; 

9.市場禁入、行政處罰、行政復議決定; 

10.其他依照法律、行政法規和中國證監會有關規定應當公開的信息。

(二)公開方式

1.證監會網站

中國證監會將主動公開的監管信息,及時、全面、準確地編入“中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開目錄”,并在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)的信息公開欄目中公開。公民、法人或其他組織,可以直接在網站上點擊瀏覽、查閱各項信息。

2.新聞發布

對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監管法規、政策、措施及其他有關事項,我會還會通過廣播電視、報紙、雜志、互聯網等媒體公開。

3.《中國證券監督管理委員會公告》

每月出版,定期將證監會文件編排印刷,包括“規范性文件”、“行政許可”、“新聞稿”、“統計報表”等。主要是面向證券期貨監管系統各單位、證券公司、上市公司等。

4.其他便于公眾知曉的方式。

(三)公開時限

上述應當主動公開的監管信息,應當自形成或者變更之日起20個工作日內予以公開。法律、行政法規對監管信息公開的期限另有規定的,從其規定。

三、依申請公開

除中國證監會主動公開的監管信息外,公民、法人或其他組織還可以根據自身生產、生活、科研等特殊需要,向中國證監會申請獲取相關監管信息。

申請人應注意區分申請監管信息與業務咨詢、信訪投訴、行政復議、新聞采訪申請的區別,依申請公開的監管信息范圍由《辦法》的有關條款界定。除此之外,業務咨詢、信訪投訴、行政復議和新聞采訪申請等仍按原有渠道和程序進行辦理。按照有關法規規定,中國證監會不得向任何個人或機構提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關專業機構申請辦理。

公民、法人和其他組織申請獲取相關監管信息滿足下列條件的,中國證監會應當提供:1.申請公開的監管信息與申請人利益直接相關;2.根據法律、行政法規和中國證監會有關規定,申請公開的監管信息不屬于應當同時向所有投資者公開披露的信息;3.申請公開的監管信息不涉及國家秘密;4.涉及商業秘密、個人隱私的,經書面征求第三方的意見,第三方同意公開。

(一)受理機構

中國證監會監管信息公開申請的受理機構為中國證監會辦公廳,辦公時間為8:30-11:30,13:30-17:00(節假日、公休日除外)。 

通信地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座,中國證監會辦公廳,郵政編碼:100033。

(二)申請方式

申請人申請監管信息應當填寫《中國證監會證券期貨監督管理信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),《申請表》可以在我會互聯網站下載或者向我會信息公開申請受理機構領取。具體的申請方式包括:

1.現場申請。申請人可以到我會信息公開申請受理機構接待場所填寫、遞交《申請表》,申請獲取有關監管信息。

2.信函申請。申請人可以通過信函方式提出申請。申請人在網上下載、現場領取《申請表》,并按要求填寫,通過信函方式郵寄至我會信息公開申請受理機構,并請在信封左下角注明“監管信息公開申請”字樣。

3.傳真申請。申請人可以通過傳真方式提出申請。申請人在網上下載《申請表》,并按要求填寫,傳真至010-88060454。 

4.電子郵件申請。申請人可以通過電子郵件方式提出申請。申請人在網上下載《申請表》,并按要求填寫,發送至zwgk@csrc.gov.cn,并請在郵件主題中注明“監管信息公開申請”字樣。

采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由我會信息公開申請受理機構工作人員代為填寫《申請表》,并經申請人確認。

(三)申請的提出

為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫準確、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內容相近的信息公開申請的,受理機構可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時間不計入我會的辦理時間。

申請人應提供有效身份證明材料,并能夠合理說明申請公開的信息系根據自身生產、生活、科研等特殊需要。申請人委托他人辦理的,應同時提供授權委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實性負責。

(四)申請的處理

1.審查

受理機構收到申請后,應對申請的形式要件是否完備等進行審查,對要件不完備的應及時告知申請人予以補正。

2.登記

對于《申請表》填寫完整,并且申請人按相關規定提供了有效身份證件等有關證明文件的申請,在收到申請的當天應予登記。

3.答復

對于能當場答復的申請,將當場給予答復;不能當場答復的,在登記之日起15個工作日內(特殊情況答復期限可延長15個工作日)答復申請人,答復分以下幾類:

(1)符合依申請公開條件的,向申請人提供該監管信息;

(2)屬于主動公開范圍的,告知申請人獲取該監管信息的方式和途徑;

(3)屬于不予公開范圍的,告知申請人并說明理由;

(4)不屬于我會監管信息的,告知申請人,能夠確定公開機關的,告知申請人該機關的名稱、聯系方式;

(5)申請公開的監管信息不存在的,告知申請人;

(6)申請內容不明確的,告知申請人作出更改、補充。

對于同一申請人向我會就同一內容反復提出公開申請的,我會可以不重復答復。

我會認為申請公開的監管信息涉及商業秘密、個人隱私,公開后可能損害第三方合法權益的,應當書面征求第三方的意見;第三方不同意公開的,不得公開。但是,我會認為不公開可能對公共利益造成重大影響的,可以予以公開,并將決定公開的監管信息內容和理由書面通知第三方。監管信息涉及第三方權益的,征求第三方意見所需時間不計算在規定的期限內。

(五)收費管理

中國證監會按國家有關規定向申請人收取依申請公開監管信息過程中發生的檢索、復制、郵寄等費用。

四、監督方式

公民、法人或其他組織認為我會在政府信息公開工作中的具體行政行為侵犯其合法權益的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

公民、法人或其他組織認為我會不依法履行政府信息公開義務的,可以向上級行政機關、監察機關或者政府信息公開工作主管部門舉報。


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